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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;每()至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
A. 年
B. 半年
C. 季度
D. 月
参考答案：A
参考解析：
董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任;每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。
下列选项中，说法错误的是()。
A. 证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控
B. 证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管理
C. 证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D. 证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
参考答案：C
参考解析：
C项说法错误，金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，定为()。
A. B级
B. C级
C. D级
D. E级
参考答案：D
参考解析：
被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司。
