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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司风险控制指标体系的核心是()。
A. 收益性和安全性
B. 净资本和收益性
C. 净资本和流动性
D. 安全性和流动性
证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。
关于证券自营业务的表述，以下说法错误的是()。
A. 证券自营业务是证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法证券，以获取利益的行为
B. 具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
C. 证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等
D. 具备证券自营业务资质的证券公司可以设立子公司，但不得为该子公司提供融资或担保
B项，不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A. 第一类
B. 第二类
C. 第三类
D. 第四类
依据《证券期货投资者适当性管理办法》，专业投资者可以划分为三类。第一类是专业机构投资者，即经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等。第二类是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。第三类属于普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
