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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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一家公司发行股票进行筹资，下列行为构成欺诈发行证券罪的是()。
A. 行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C. 行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D. 行为人制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行证券或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的”才构成犯罪。
证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别主要体现在()。
A. 监管机构不同
B. 服务方式不同
C. 立场不同
D. 服务内容不同
证券投资顾问业务和发布证券研究报告两者具有显著的区别，主要体现在：
(1)立场不同
(2)服务方式和内容不同
(3)服务对象有所不同
(4)市场影响有所不同
发行人依照《证券法》规定申请公开发行公司债券并聘请了保荐人的，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有()。
A. 公司营业执照
B. 公司债券募集办法
C. 公司章程
D. 发行保荐书
申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
(1)公司营业执照;
(2)公司章程;
(3)公司债券募集办法;
(4)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
依照《证券法》规定应当聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
