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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(11.24)

来源:233网校 2023-11-24 00:51:33

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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

参考答案:A
参考解析:

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

证券公司编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,()。

A. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C. 处5年上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

D. 处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

参考答案:D
参考解析:

证券公司编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。

A. 所在地中国证监会

B. 所在地中国人民银行

C. 注册地中国证监会

D. 中国反洗钱监测分析中心

参考答案:B
参考解析:

证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:

(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的。

(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的。

(3)其他情节严重或者情况紧急的情形。

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