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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题(4.20)

来源:233网校 2024-04-20 00:30:41

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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选

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公司违反《中华人民共和国公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由()责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

A. 审计机关

B. 县级以上人民政府财政部门

C. 县级以上税务部门

D. 公司登记机关

参考答案:B
参考解析:

公司违反《公司法》规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在()人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。

A. 10

B. 15

C. 5

D. 3

参考答案:B
参考解析:

证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员。

收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A. 3万元以上30万元以下

B. 10万元以上30万元以下

C. 30万元以上300万元以下

D. 50万元以上500万元以下

参考答案:D
参考解析:

根据《证券法》第一百九十六条的规定,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购,给被收购公司及其股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。

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