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2024年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选
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证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是()。
A. 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%
B. 证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过80%
C. 交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
D. 被实施风险警示、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0%
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：
①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%;
②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;
③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过【95%】;B项错误
④被实施风险警示、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为0%;
⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销股票的承销团应当由()组成。
A. 主承销的证券公司
B. 参与承销的证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 做市商
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销(A项)和参与承销(B项)的证券公司组成。
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证()并建立存档记录。
A. 业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定
B. 风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行
C. 具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行
D. 具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的准确、合理
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录：
(1)业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定;
(2)风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行;
(3)具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的【安全、完整】;
(4)具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。
