《证券市场基本法律法规》全书共五章，其中第二章证券经营机构管理规范分值占比约10%。本章考试除了考查记忆性的知识内容，还会考查考生对于知识的理解掌握程度，复习的时间务必同步章节练习，考前历年真题务必刷起来！
1、证券公司验证其风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（）风险管理机制。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查
（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；
（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；
（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；
（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。
选项B错误：事中风险监测：证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
选项C错误：事后评估审计：证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。
选项D错误：教材未提及，干扰项。
2、根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括（）。
A.预见性原则
B.公平性原则
C.全面性原则
D.审慎性原则
3、证券公司的组织架构划分为()。
A.股东(大)会、董事会、职工代表大会
B.股东(大)会、董事会、监事会、经理层
C.股东(大)会、董事会、会员大会
D.股东(大)会、职工代表大会、监事会、经理层
4、《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
A.行业协会
B.证监会
C.银保监会
D.证券期货交易场所
5、下列属于需要在证券公司年度合规报告签署确认意见的有()。
A.董事长
B.监事
C.董事会秘书
D.合规部门负责人
6、下列关于信息技术应用的合规与风险要点，说法正确的是（）。
A.证券公司应当按照中国证监会有关规定采集、记录、存储、报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整
B.证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道
C.证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能
D.除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间
B项，证券公司使用电子合同从事证券基金业务活动的，应当将电子合同存储在指定的信息系统，并提供可供投资者及合同其他相关方查询、下载的公开渠道。
C项，证券公司从事证券交易相关业务，应当按照监管规定及自律管理规则的要求，确保风险管理系统具备审查账户资金及证券是否充足、监控交易及资金划转是否异常等功能。
D项，除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司应当通过自身运营管理的信息系统直接接收客户交易指令，并记录客户交易指令接收时间。
7、 根据下列( )因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者。
A.专业能力
B.财产状况
C.金融资产状况
D.投资知识和经验
8、 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过10％的，应当向中国证监会及其派出机构报告。( )
A.错
B.对
9、证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取信息隔离、跨墙、观察名单、限制名单等措施，防范敏感信息的不当流动和使用。（）
A.错
B.对
10、证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的五道业务监控防线。（）
A.错
B.对
