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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(6.16)

来源:233网校 2025-06-16 00:00:35

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

根据《合伙企业法》,下列关于合伙企业应当解散的情形,说法错误的是()。

A.三分之二以上合伙人决定解散

B.合伙协议约定的解散事由出现

C.合伙人已不具备法定人数满三十天

D.合伙期限届满,合伙人决定不再经营

参考答案:A
参考解析:

合伙企业有下列情形之一的,应当解散:

(1)合伙期限届满,合伙人决定不再经营;

(2)合伙协议约定的解散事由出现;

(3)【全体合伙人决定解散】; A项说法错误

(4)合伙人已不具备法定人数满30天;

(5)合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现;

(6)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;

(7)法律、行政法规规定的其他原因。

根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,下列属于证券经纪业务展业禁止性行为的有()。

A.以公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券

B.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益

C.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益

D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品

参考答案:BCD
参考解析:

证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:

1、协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务;

2、直接或者变相向客户返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务,违规给予部分客户特殊优待;

3、安排向特定客户销售显著偏离公允价格的理财产品等交易;

4、违规向其他个人或者机构泄露客户资料、账户信息、交易情况;

5、委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益;

6、以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品;

7、误导、诱导客户进行不必要的交易;

8、私下接受客户委托从事证券投资;

9、向客户违规承诺投资收益或者承担投资损失;

10、其他输送或者谋取不正当利益的行为。

根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在每个季末都符合规定标准。()

A.对

B.错

参考答案:B
参考解析:

证券公司建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

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