《证券市场基本法律法规》全书共五章，其中第一章证券市场基本法律法规分值占比较高，约45%。本章考试除了考查记忆性的知识内容，还会考查考生对于知识的理解掌握程度，复习的时间务必同步章节练习，考前历年真题务必刷起来！
1、根据《合伙企业法》,下列关于有限合伙人和普通合伙人转化的说法，错误的是（）。
A.除合伙协议另有约定的外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意
B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限承担责任
D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任
2、 发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以( )的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
A.20万元以上200万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下
3、 下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是( )。
A.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购
B.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
D.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
4、根据《证券公司风险处置条例》，接管期限一般不超过（）个月，期满后确实需要继续接管的，国务院证券监管机构可以决定延期，延期最长不超过（）个月。
A.6；6
B.12；6
C.12；12
D.12；18
5、 保荐机构承担下列工作中说法正确的是( )。
A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
6、 下列关于分公司法律地位的说法中，正确的有( )。
A.分公司具有独立的法人资格
B.分公司独立承担民事责任
C.分公司可以依法独立从事生产经营活动
D.分公司从事经营活动的民事责任由总公司承担
7、 对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括( )。
A.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利；并且符合法律规定的分配利润条件的
B.公司合并的
C.公司转让主要财产的
D.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
9、私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生变更的，应当按照规定向登记备案机构履行变更登记手续。（）
A.错
B.对
10、监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。（）
A.错
B.对
