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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(6.13)

来源:233网校 2025-06-13 00:00:00

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

根据《证券法》,证券的发行、交易活动,必须遵循()的原则。

A.公开、公平、客观

B.公允、合理、客观

C.公开、公平、公正

D.合理、合法、有效

参考答案:C
参考解析:

证券的发行、交易活动,必须遵循【公开、公平、公正】“三公”原则。

根据《私募投资基金监督管理条例》,私募基金管理人不得采取的行为有()。

A.通过电话向不特定对象宣传推介

B.通过即时通讯工具向不特定对象宣传推介

C.通过设有密码认证限制的销售平台向特定对象宣传推介

D.通过分析会向不特定对象分析推介

参考答案:ABD
参考解析:

私募基金应非公开募集,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介,电话、短信、即时通讯工具、电子邮件、传单,或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介;不得以虚假、片面、夸大等方式宣传推介;不得以私募基金托管人名义宣传推介;不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。私募基金管理人应当自行募集资金,不得委托他人募集资金,但国务院证券监督管理机构另有规定的除外。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。()

A.对

B.错

参考答案:A
参考解析:

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。

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