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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(5.30)

来源:233网校 2025-05-30 00:00:17

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

我国法律关系的主体包括()。

A.主体、客体、内容

B.物质、财富、行为

C.自然人、组织、国家

D.人、人身、物权

参考答案:C
参考解析:

法律主体是法律关系的参加者,主要包括【自然人、组织和国家】三类。

根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于证券公司流动性风险限额的说法,正确的有()。

A.证券公司流动性风险限额一经设定,不得调整

B.证券公司应当对流动性风险限额的执行情况进行监控

C.证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估

D.证券公司应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况设定流动性风险限额

参考答案:BCD
参考解析:

证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。()

A.对

B.错

参考答案:A
参考解析:

反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,遏制相关违法犯罪活动,依照《反洗钱法》等法律法规采取相关措施的行为。

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