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2025年证券从业《法律法规》试题每日一练(6.3)

来源:233网校 2025-06-03 00:00:54

证券从业《证券市场基本法律法规》考试是机考,考前刷题必不可少!每日刷题巩固知识点,提升答题速度,在练习中发现薄弱点,查漏补缺才能稳步提升。 以下为今日证券《法律法规》每日一练,来练练手吧!

根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定,下列关于证券公司风险控制指标标准的说法,错误的是()。

A.风险覆盖率不得低于80%

B.资本杠杆率不得低于8%

C.净稳定资金率不得低于100%

D.流动性覆盖率不得低于100%

参考答案:A
参考解析:

证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:

A项错误,风险覆盖率不得低于100%。

B项正确,资本杠杆率不得低于8%。

C项正确,净稳定资金率不得低于100%。

D项正确,流动性覆盖率不得低于100%。

证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、负债及或有负债情况、()、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

A.经营管理状况

B.参股及控股情况

C.人均薪酬情况

D.财务收支状况

参考答案:ABD
参考解析:

根据《证券公司监督管理条例》第六十六条,证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。

因重大违法违规行为受到金融监管部门行政处罚的人员,终身不得担任分支机构负责人。()

A.对

B.错

参考答案:B
参考解析:

因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中国证监会采取证券市场禁入措施,执行期满未逾5年的,不得担任分支机构负责人。

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