《证券市场基本法律法规》全书共五章，其中第三章证券公司业务规范分值占比较高，约30%。本章考试除了考查记忆性的知识内容，还会考查考生对于知识的理解掌握程度，复习的时间务必同步章节练习，考前历年真题务必刷起来！
1、 证券公司向其客户公布的可作为融资买人或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券登记结算机构
2、 下列说法正确的是( )。
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
C.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办节目时，应当向证券业协会备案
D.证券投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存3年
3、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
4、 公开发行公司债券的，至少最近( )年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。
A.4
B.1
C.3
D.2
5、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。
A.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
B.证券公司应建立健全融出方资质审查制度
C.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
D.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
C项，融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构。
D项，证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
6、下列属于证券投资顾问禁止行为的有()。
A.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.向客户提供适当的投资建议服务
C.向他人泄露客户的投资决策计划信息
D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
7、 根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括( )。
A.请求召开证券持有人会议
B.参加证券持有人会议
C.提案、表决
D.配售股份的认购
8、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券以外的其他证券、不动产、股权等资产。（）
A.错
B.对
9、 在联交所以人民币报价交易的股票不纳入港股通范围。( )
A.错
B.对
10、中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规等规定，对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。（）
A.错
B.对
