《证券市场基本法律法规》第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范分值占比10%。本章考试除了考查记忆性的知识内容，还会考查考生对于知识的理解掌握程度，复习的时间务必同步章节练习，考前历年真题务必刷起来！
1、证券业从业人员所从事的业务类别发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内为其办理变更登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个
2、 证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当在( )个工作日内，向中国证监会有关派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
3、 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，该办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为( )年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人等信息，其效力期限为( )年。
A.3；5
B.10；15
C.5；10
D.15；3
4、 证券经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、( )和事后追责机制，明确董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员的廉洁文化建设和廉洁从业管理责任，并对廉洁从业风险防控工作的相关底稿留档保存。
A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估
5、为加强证券行业文化建设的组织、落实、指导与协调，应（）。
A.加强组织领导
B.加强制度保障
C.加强效果评估
D.加强物质保障
6、证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据（）和一致性的原则开展业务。
A.独立
B.客观
C.公正
D.审慎
7、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B.证券公司的董事、监事、高级管理人员
C.私募投资基金管理人和托管人
D.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
1.证券发行人的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，证券发行人、其他信息披露义务人持股5%以上的股东、实际控制人，证券发行人、其他信息披露义务人持股5% 以上的股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，或者执法单位认定的其他对欺诈发行或信息披露违法行为直接负责的主管人员或其他直接责任人员；
2.证券公司及其依法设立的子公司的董事、监事、高级管理人员及工作人员，证券公司的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
3.证券服务机构、债券受托管理人的董事、监事、高级管理人员、合伙人、负责人及工作人员，证券服务机构、债券受托管理人的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
4.公开募集证券投资基金管理公司及其依法设立的子公司、其他公募基金管理人、基金托管人及其设立的基金托管部门、基金服务机构的董事、监事、高级管理人员及工作人员，基金管理公司、其他公募基金管理人和基金服务机构的股东、实际控制人或者股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
5.私募投资基金管理人、私募投资基金托管人、私募投资基金销售机构及其他私募服务机构的董事、监事、高级管理人员、工作人员，私募投资基金管理人的股东、实际控制人、合伙人、负责人；
6.直接或者间接在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所进行投资的自然人或者机构投资者的交易决策人；
7.编造、传播虚假信息或者误导性信息的有关责任人员；
8.执法单位及相关自律组织的工作人员；
9.执法单位认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
8、 从事证券投资咨询业务的人员可以不用加入有从业资格的证券投资咨询机构，独立执业。( )
A.错
B.对
9、证券投资咨询人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类，同一人员可以同时登记为证券分析师和证券投资顾问。（）
A.错
B.对
10、证券基金经营机构的薪酬支付计划应当确保公司资本充足和可持续经营，递延支付年限应当与相关业务的风险持续期限相匹配，递延支付速度应当不快于等分比例。（）
A.错
B.对
