2025年证券法律法规精选试题：证券投资基金法法律责任

1、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理公司变更持有（  ）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

3、根据《证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向中国基金业协会备案的，处（）罚款。

A.1万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.1万元以上50万元以下

D.10万元以上50万元以下

4、关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（）。

A.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款 

B.基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款

C.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款

D.基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款

5、根据《证券投资基金法》，下列关于基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不公平地对待其管理的不同基金财产的法律责任，正确的有（  ）。

A.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处五十万元以上一百万元以下罚款

B.责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C.责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

D.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款

6、《证券法》规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上20万元以下的罚款。（  ）

A.错

B.对