1、现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于（）起施行。
A.2019年12月28日
B.2020年1月1日
C.2020年3月1日
D.2020年5月1日
参考答案：C
参考解析：选项C正确：现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的《证券法》，于2020年3月1日起施行。
2、根据《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,存托凭证是指由（）签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。
A.境外基础证券发行人
B.境外证券所在国监管机构
C.中国证监会
D.存托人
参考答案：D
参考解析：本题考查存托凭证的定义。存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。故本题选D选项。
3、我国证券法法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成，下列属于我国证券法法律体系中的法律的有（）。
A.《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》
B.《证券法》
C.《证券登记结算管理办法》
D.《公司法》
参考答案：B,D
参考解析：我国证券法法律体系中的法律包括《证券法》和《公司法》等。
AC两项属于部门规章及规范性文件。
4、 《中华人民共和国证券法》规定的证券种类主要有( )。
A.股票
B.国债期货
C.公司债券
D.汇票
参考答案：A,C
参考解析：在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《中华人民共和国证券法》。
5、我国证券投资基金法律体系以《证券法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。（）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：我国证券投资基金法律体系以《证券投资基金法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章及自律规则共同组成，为证券投资基金活动的正常运行提供了法律法规保障，也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。
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