1、下列选项中，属于法律法规体系中规范性文件的是（）。
A.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《证券公司内部控制指引》
参考答案：D
参考解析：《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券公司风险控制指标管理办法》属于法律法规体系中部门规章。
《证券公司内部控制指引》属于证券市场的规范性文件。
2、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 Ⅰ．现行的证券市场法律包括《证券法》 Ⅱ．现行的证券市场法律包括《证券投资基金法》 Ⅲ．现行的证券市场法律包括《企业法人登记管理条例》 Ⅳ．现行的证券市场法律包括《个人所得税法》
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析：本题考查现行的证券市场法律。Ⅰ、Ⅱ项说法正确，现行的证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》以及《刑法》等。Ⅲ项说法错误，《企业法人登记管理条例》属于行政法规。Ⅳ项错误，《个人所得税法》属于会计市场法律。综上所述，Ⅲ、Ⅳ项说法错误，故本题选B选项。
3、我国证券市场法律法规体系的主要层级包括（ ）。
A.法律、行政法规、部门规章三个层级
B.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级
C.法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层级
D.法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则、各组织机构规章制度六个层级
参考答案：B
参考解析：选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则。
4、下列选项中，（）属于全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的法律。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《期货交易管理条例》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
参考答案：A,C,D
参考解析：法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》等等。B项《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。
6、行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。（）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
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