1、人数达（ ）人，属于公开发行，不包括员工持股计划人数。
A.50
B.100
C.200
D.500
参考答案：C
参考解析：有下列情形之一的，为公开发行:
(1) 向不特定对象发行证券的;
(2) 向特定对象发行证券累计超过200 人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;
(3) 法律、行政法规规定的其他发行行为。
3、发行人依照《证券法》规定申请公开发行公司债券并聘请了保荐人的，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。
A.公司营业执照
B.公司债券募集办法
C.公司章程
D.发行保荐书
参考答案：A,B,C,D
参考解析：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
（1）公司营业执照；
（2）公司章程；
（3）公司债券募集办法；
（4）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
依照《证券法》规定应当聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
4、证券公司承销证券，同发行人签订的证券代销协议必备的条款包括（ ）。
A.代销证券的发行价格
B.代销的期限及起止日期
C.代销证券的种类、数量
D.代销证券的金额
参考答案：A,B,C,D
参考解析：选项ABCD正确：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名。
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格（ACD）。
（3）代销、包销的期限及起止日期（B）。
（4）代销、包销的付款方式及日期。
（5）代销、包销的费用和结算办法。
（6）违约责任。
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
6、向特定对象发行证券累计超过200人（不包括依法实施员工持股计划的员工人数）的，属于非公开发行。（）
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：根据《证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行：
（1）向不特定对象发行证券的；
（2）向特定对象发行证券累计超过200人的，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
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