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2025年证券法律法规精选试题:期货交易所

来源:233网校 2025-10-31 00:00:29

1、 设立期货公司应当具备一定条件,并经国务院期货监督管理机构核准。下列说法中,错误的是(  )。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.注册资本不低于人民币5 000万元,且应当为实缴货币资本

C.从事期货业务的人员符合《中华人民共和国期货和衍生品法》规定的条件,董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件

D.主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,净资产不低于国务院期货监督管理机构规定的标准,最近3年无重大违法违规记录

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参考答案:B
参考解析:除了题中A、c、D三项外,设立期货公司,还应当具备下列条件,并经国务院期货监督管理机构核准:(1)注册资本不低于人民币1亿元.且应当为实缴货币资本。(2)有良好的公司治理结构、健全的风险管理制度和完善的内部控制制度。(3)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统。(4)法律、行政法规和国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

2、下列关于期货交易所会员的说法,正确的是()。

A.在境内登记注册的企业法人或其他经济组织可以作为期货交易所会员

B.有限责任公司不可以作为期货交易所会员

C.个人可以作为期货交易所会员

D.在境外注册,主要营业地在中国的法人企业可以作为期货交易所会员

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参考答案:A
参考解析:本题考查期货交易所的会员管理制度。A选项正确、D选项错误,期货交易所会员应当是在境内登记注册(并非在境外注册)的企业法人或者其他经济组织。B选项错误,有限责任公司属于企业法人,因此在境内登记注册的有限责任公司可以成为期货交易所的会员。C选项错误,个人不属于企业法人或其他经济组织,不可以作为期货交易所会员。故本题选A选项。

3、 期货交易所的职责包括(  )。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.开展交易者教育和市场培育工作

C.对期货交易进行实时监控和风险监测

D.设计期货合约、标准化期权合约品种,安排期货合约、标准化期权合约品种上市

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参考答案:A,B,C,D
参考解析:本题考查期货交易所的职责。期货交易场所应当依照《中华人民共和国期货和衍生品法》和国务院期货监督管理机构的规定,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易场所工作人员的监督管理,依法履行下列职责:(1)提供交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、标准化期权合约品种,安排期货合约、标准化期权合约品种上市。(3)对期货交易进行实时监控和风险监测。(4)依照章程和业务规则对会员、交易者、期货服务机构等进行自律管理。(5)开展交易者教育和市场培育工作。(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

4、 未经国务院批准,期货交易场所不得从事(  )等与其职责无关的业务。

A.信托投资

B.股票投资

C.设计合约,安排合约上市

D.非自用不动产投资

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参考答案:A,B,D
参考解析:本题考查期货交易所的内部管理制度。期货交易场所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院批准,期货交易场所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

5、 期货交易场所应当实时公布期货交易即时行情,并按交易日制作期货市场行情表,予以公布。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货交易场所应当实时公布期货交易即时行情,并按交易日制作期货市场行情表,予以公布。期货交易行情的权益由期货交易场所享有。

6、 期货交易所的负责人由中国期货业协会提名或者任免。(  )

A.错

B.对

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参考答案:
参考解析:期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构提名或者任免。

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