1、净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
A.65％
B.55％
C.50％
D.70％
参考答案：C
参考解析：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；
（2）净资产低于实收资本的50％，或者或有负债达到净资产的50％；
（3）不能清偿到期债务；
（4）国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
2、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（）批准。
A.证券交易所
B.证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券登记结算机构
参考答案：C
参考解析：设立证券公司，应符合《公司法》《证券法》及《证券公司监督管理条例》的要求，并经【国务院证券监督管理机构】批准。
3、 下列关于证券公司设立的说法中，正确的有( )。
A.未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
B.证券公司设立申请获得批准后，申请人应当向公司登记机关申请设立登记和领取经营证券业务许可证
C.我国证券公司的设立实行审批制，未经国务院批准，任何单位和个人不得经营证券业务
D.国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出批准或者不予批准的决定
参考答案：A,D
参考解析：本题考查证券公司的设立。B项错误，证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。C项错误，设立证券公司，应当具备相关条件，并经国务院证券监督管理机构批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
4、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司的股东可以用（）出资。
A.货币
B.劳务
C.信用
D.证券公司经营必需的非货币财产
参考答案：A,D
参考解析：选项AD正确：证券公司的股东应当用【货币】或者【证券公司经营必需的非货币财产】出资。
选项BC错误：劳务和信用不是法律允许的出资形式。
5、 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起30日内作出批准或者不予批准的书面决定。( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：证券投资咨询人员通过所在机构向中国证券业务协会登记。登记信息完备且符合规定的，中国证券业协会于5个工作日内办结登记并生成唯一登记编码。
6、在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受货币出资限制。（）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。
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