1、关于证券公司组织机构的表述，说法不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理
B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任
C.证券公司经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会
D.合规负责人为证券公司高级管理人员
参考答案：C
参考解析：A项，证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
B项，证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
C项，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种及以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
D项，合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
2、 按照《证券公司监督管理条例》的要求，下列( )公司应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司
参考答案：A
参考解析：本题考查独立董事制度。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。
3、 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司董事会秘书的职责包括( )。
A.股东会会议的筹备
B.董事会会议的筹备
C.文件的保管
D.股东资料的管理
参考答案：A,B,C,D
参考解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司设董事会秘书，负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据国务院证券监督管理机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
4、根据《公司法》，下列选项中属于股份有限公司组织机构的有（）。
A.股东大会
B.董事会
C.经理
D.普通职工
参考答案：A,B,C
参考解析：股份有限公司的组织机构有股东大会、董事会、经理、监事会。
（组织机构是企业的流程运转、部门设置及职能规划等最基本的结构依据，不包括员工）
6、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并按照规定将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。（）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并按照规定将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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