2025年证券法律法规精选试题：普通投资者享有特别保护的规定

1、 证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前，下列说法错误的是(　　)。

A.向投资者告知，在参考投资者适当性匹配意见的基础上，投资者应根据自身能力审慎独立决策，独立承担风险

B.向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投资者权益的主要风险，具体产品或服务的特别风险除外

C.告知投资者适当性匹配意见，同时提醒投资者这一意见不代表证券公司对产品或服务的风险和收益做出实质性保证

D.向投资者告知可能直接导致本金亏损的事项

2、证券公司向普通投资者销售产品前，应当告知的信息不包括（  ）。

A.可能直接导致超过原始本金损失的事项

B.就产品收益提供的确定性判断

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.可能直接导致本金亏损的事项

3、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息包含（）。 

Ⅰ．可能直接导致超额收益的事项 

Ⅱ．因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项

 Ⅲ．限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

 Ⅳ．投资者适当性匹配意见

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

4、证券公司向普通投资者销售产品前，应当告知的信息包括（）。

A.可能直接导致本金亏损的事项

B.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

C.可能直接导致超过原始本金损失的事项

D.就产品收益提供的确定性判断

5、 经营机构划分产品或者服务风险等级时，关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素，下列说法正确的有(　　)。

A.存在本金损失可能性

B.产品或服务的流动变现能力低

C.私募产品

D.自律组织认定的高风险产品或服务

6、 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的7个工作日内，划分其风险等级。(　　)

A.错

B.对

7、 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的5年内至少应进行一次复核。(　　)

A.错

B.对