1、（）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
A.国家相关法律
B. 行政法规
C.部门规章
D.行业自律规则
参考答案：D
参考解析：选项D正确：“行业自律规则”是指由行业自律组织（如中国证券投资基金业协会）根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
选项A错误：“国家相关法律”是由全国人民代表大会及其常务委员会制定的基本法律。
选项B错误：“行政法规”是由国务院制定的法律文件。
选项C错误：“部门规章”是由国务院各部委等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，在本部门的权限范围内制定的各类规范性文件。
2、下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（）。 Ⅰ．规范性文件 Ⅱ．证券公司规章制度 Ⅲ．普遍遵守的职业道德 Ⅳ．行业自律规则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查证券市场的法律法规体系。我国证券市场的法律法规体系包括：①法律；②行政法规；③部门规章；④规范性文件，Ⅰ项正确；⑤行业自律规则，Ⅳ项正确。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项正确，故本题选C选项。
3、某上市证券公司通过中国证券业协会网站公开披露上一年度的审计报告、经审查的财务报表及附注。根据公司经营原则，该证券公司属于（）。 Ⅰ．遵守法律、行政法规 Ⅱ．接受社会公众的监督 Ⅲ．遵守社会公德 Ⅳ．承担社会责任
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：本题考查公司的经营原则。上市证券公司通过中国证券业协会网站公开披露上一年度的审计报告、经审查的财务报表及附注体现了该证券公司遵守法律、行政法规，接受社会公众的监督。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项正确，故本题选A选项。
4、 证券市场法律法规体系的主要层级包括( )。
A.法律
B.部门规章
C.行政法规
D.自律管理规则
参考答案：A,B,C,D
参考解析：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括法律、行政法规、部门规章、规范性文件、行业自律规则五个层级。
5、下列选项中，（）属于全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的法律。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《期货交易管理条例》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
参考答案：A,C,D
参考解析：法律是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件。证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》等等。B项《期货交易管理条例》属于国务院制定并颁布的行政法规。
6、行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。（）
A.错
B.对
参考答案：对
参考解析：行业自律规则，是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
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