1、关于法的概念，普遍的理解是（）。
A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称
B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称
C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称
D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称
参考答案：D
参考解析：结合国内外法学研究的成果，目前对 “法” 较为普遍的理解是：
法是由【国家】制定或认可并由【国家】强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
2、在中华人民共和国境内，（）和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。
A.股票、企业债券
B.政府债券、证券投资基金
C.股票、政府债券
D.股票、公司债券
参考答案：D
参考解析：本题考查《证券法》的适用范围。《证券法》的适用范围之一为：在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。故本题选D选项。
3、下列关于法的特征的描述，错误的是（）。
A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性
C.法是以权利和义务为内容的社会规范
D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性
参考答案：D
参考解析：题目问的是”错误的“。选项D：法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性（而非保障性）。因此答案选择D。
选项A：法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。
选项B：法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性。
选项C：法是以权利和义务为内容的社会规范。
5、 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证。( )
A.错
B.对
参考答案：错
参考解析：证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
6、 发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.经营管理
B.财务状况
C.风险控制指标
D.客户资产安全
参考答案：A,B,C,D
参考解析：发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
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