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证券市场基本法律法规章节真题精选十

来源:233网校 2022-03-31 00:00:01

根据《证券法》,下列关于证券公司及其从业人员法律责任的说法,正确的有()

Ⅰ、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅱ、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

Ⅲ、证券公司违反规定为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以二十万元以上百万以下的罚款

Ⅳ、未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案:A
参考解析:

擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款。为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,并处以50万元以上;500万元以下的罚款。

未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,责令改正。给予警告。没收违法所得。并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款;情节严重的,并处撤销相关业务许可。

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根据《证券法》,证券发行、交易活动明确禁止的行为包括()。

Ⅰ、欺诈

Ⅱ、内幕交易

Ⅲ、操纵证券市场

Ⅳ、融资融券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

根据《证券法》,下列关于证券交易的说法,正确的有()

Ⅰ、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券

Ⅱ、公开发行的证券,可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让

Ⅲ、证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

Ⅳ、依法发行的证券,《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:

证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。

依法发行的证券,《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让。

证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

非公开发行的证券,可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。

依法发行的证券,《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得转让。

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