证券从业法律法规历年真题考前一定要刷！证券行业水平评价测试为机考，系统题库抽题，考过的试题极有可能重复抽到。建议大家考前刷题的时候务必刷刷历年真题，考场或遇到原题，另外也可以通过历年真题摸清考试难度、命题方向。
2024年6月证券从业《法律法规》考试真题及答案（21-30题）
第21题 有限责任公司的设立方式是()。
A. 发起设立
B. 募集设立
C. 公开募集
D. 内部募集
公司的设立方式有两种，即发起设立和募集设立。
发起设立，是指由发起人认购设立公司时应发行的全部股份而设立公司。发起设立适用于有限责任公司（A正确）和股份有限公司。
募集设立，是指由发起人认购设立公司时应发行股份的一部分，其余股份向特定对象募集或者向社会公开募集而设立公司。募集设立只适用于股份有限公司。
综上，该题选A，选项BCD错误。
第22题 证券的包销、代销期限最长不超过()。
A. 180日
B. 90日
C. 60日
D. 360日
选项B正确：证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
第23题 证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券。
A. 300%
B. 100%
C. 500%
D. 80%
选项A正确：证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。
第24题 开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。
A. 可在任何时间申请赎回
B. 可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
C. 可以在任何场所申请赎回
D. 不得申请赎回
选项B正确：开放式基金的基金份额持有人，在基金合同期限内可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。
选项ACD为干扰项
第25题 证券公司向普通投资者销售产品前，应当告知的信息不包括()。
A. 可能直接导致超过原始本金损失的事项
B. 就产品收益提供的确定性判断
C. 限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D. 可能直接导致本金亏损的事项
选项B错误：经营机构不得向投资者就不确定事项提供确定性判断。
选项ACD正确：经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：
1、可能直接导致本金亏损的事项;
2、可能直接导致超过原始本金损失的事项；
3、因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项;
4、因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由;
5、限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;
6、适当性匹配意见。
综上，该题选B。
第26题 根据《证券法》，证券承销业务的种类不包括()。
A. 自行销售
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
证券承销业务采取代销（B）或者包销方式，其中包销分为全额包销（C）和余额包销（D）。
综上，该题选A。
第27题 下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。
A. 提升风险控制能力
B. 培育核心竞争力
C. 加强合规管理
D. 便于证券公司广告宣传
选项D错误：证券公司不得将分类评估结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
选项ABC正确：证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。
综上，该题选D。
第28题 证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，其中，非公开募集基金的合格投资者累计不得超过()人。
A. 150
B. 100
C. 300
D. 200
选项D正确：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
第29题 证券公司从事证券自营业务，可以依据()的附件《证券公司证券自营投资品种清单》买卖其中所列的证券。
A. 《证券公司证券自营业务指引》
B. 《证券公司内部控制指引》
C. 《证券公司风险控制指标管理办法》
D. 《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
选项D正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券。
选项A错误：《证券公司证券自营业务指引》主要规范业务操作而非投资范围
选项B错误：《证券公司内部控制指引》规范内控机制
选项C错误：《证券公司风险控制指标管理办法》规范风险指标计算和监管规则
第30题 中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律、行政法规依据是()。
A. 《中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则(试行)》
B. 《证券法》和《证券公司监督管理条例》
C. 《转融通业务监督管理试行办法》
D. 《证券公司融资融券业务管理办法》
选项B正确：《证券法》第八章 证券公司明确经国务院证券监督管理机构核准，证券公司可以经营证券融资融券业务，《证券公司监督管理条例》则在其“第四章 业务规则与风险控制的第五节专门对证券公司融资融券业务作出一般性规定。上述法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定融资融券业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
选项ACD错误：均属于部门规章或自律规则。
综上，该题选B。
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