2024年6月证券从业《法律法规》考试真题及答案（11-20题）

选项B正确：证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。

选项A错误：股东会职权限于重大结构决策(修改章程、增资减资等)，不涉及具体管理制度审批。

选项C错误：风险控制委员会是董事会下属专门委员会，无独立决策权。

选项D错误：管理层负责执行合规制度，若同时审批制度将导致自我监督失效。

选项D正确：有限责任公司由1个以上50个以下股东出资设立。

选项B错误：证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法撤销其证券业务许可（并非申请重组）。因此答案选择B。

选项A正确：证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。

选项C正确：行政重组期限一般不超过12个月。满12 个月，行政重组未完成的，国务院证券监督管理机构可以决定延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

选项D正确：证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内达到正常经营条件的，经国务院证券监督管理机构批准，可以恢复正常经营。

选项A正确：自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。

【知识拓展】证券自营业务的风险控制指标

证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：

1.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

2.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

3.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

4.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，因包销、作为公募基金管理人跟投本公司管理的权益类公募基金、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

5.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%，不含同业存单、银行承兑汇票、国债、中央银行票据、国开债及基金名称显示投资方向为此类债券的指数基金(含 ETF)。因包销、成立发起式基金、为公募REITS提供流动性支持服务、中国证监会认可的做市业务、买入信用衍生品(合约名义本金未超过持有标的债券规模)或卖出信用衍生品履行保护义务等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。

廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

选项B正确：王某在私人假期因违章停车给予交通协管人员好处，属于个人行为与证券业务无关，未涉及《廉洁规定》中开展证券业务及相关活动的范畴。廉洁从业的约束范围是证券业务活动及其利益输送行为，而非个人生活中的非业务相关行为。

选项A错误：通过剥削熟识营业部考核指标谋取不正当利益，属于业务活动中不公平竞争行为，违反公平竞争及禁止利益输送的规定。

选项C错误：协助伪造资料规避投资者适应性管理，属于以不正当方式干扰监管要求，违反禁止干扰监督管理的情形。

选项D错误：为亲属谋取更低融资成本，属于利用职务便利输送不正当利益，违反投资银行类业务中禁止非公允价格获取利益的规定。

选项D正确：根据监管规定，证券公司应当通过专用自营席位进行自营交易，符合合规要求。因此不属于证券自营业务禁止性行为。

选项ABC错误：证券禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与经纪业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

选项B正确：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

选项A正确：坚持专业精神，提升服务能力。敬畏专业，做精主业。提倡专业主义，提升专业能力，坚持守正创新，增强专业化发展软实力;培育工匠精神，增强学习本领，打造专业化服务的核心竞争力;着力提升把加强党的领导和专业主义精神结合起来的能力，金融服务实体经济的能力，防范化解金融风险的能力，适应国际化发展的能力，金融机构治理能力。题干描述的场景是通过技术手段优化业务流程，体现了对专业能力的追求。

选项B错误：坚持依法合规，筑牢发展基础。敬畏市场，合规展业。坚守合规底线，牢树合规理念，夯实市场发展根基;坚持依法展业，做到全员合规、全线合规，自觉维护市场秩序;坚持合规创造价值，打造良好市场声誉，切实发挥资本市场看门人作用。自觉抵制违法违规行为，坚决不碰监管红线，推动自身专业化发展，推动资本市场规范化建设。题干未涉及合规底线或监管要求。

选项C错误：坚持廉洁自律，弘扬清风正气。加强从业人员职业道德教育，倡导追求高尚道德情操，树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观;着力培育行业廉洁文化，保持清清爽爽、规规矩矩的共事关系、客户关系，构建亲清新型政商关系，促进形成良好市场生态。自觉抵制行贿受贿、以权谋私、利益输送等不正当行为，心存纪律规矩，珍惜行业声誉，始终保持艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统。题干与廉洁从业无关。

选项D错误：坚持诚实守信，恪守职业操守。敬畏法治，忠实履责。坚守契约精神，尊崇法律制度，公平公正对待客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方;坚持诚信为本，忠于职业操守，规规矩矩做事，踏踏实实做人，真心实意为发行人服务、为投资者服务，自觉抵制欺诈、传播虚假信息、内幕交易、恶性竞争等行为，切实保护投资者合法权益。题干未体现"契约精神""抵制欺诈"等诚信要素。

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类十一个级别。其中，C级是正常经营状态的最低等级。(D级属于非正常经营状态，E级属于已被风险处置的特殊状态)

综上，该题选D。

【知识拓展】

1. A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务、新产品方面的风险;

2. B类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险;

3. C类公司风险管理能力与其现有业务相匹配;

4. D类公司风险管理能力弱，潜在风险可能超过公司可承受范围;

5. E类公司潜在风险已经变为现实风险，已被采取风险处置措施。

非公开募集基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的（并非约定以外的，D错误）。

综上，该题选D。