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《保荐代表人胜任能力》教材精讲班课程讲义:保荐业务监管(二)

来源:233网校 2020年2月14日

233网校证券从业资格考试《保荐代表人胜任能力》教材精讲班课程讲义,本节是对证券从业资格考试《保荐业务监管》的讲解。免费试听证券从业孙婧老师保荐代表人课程>>

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第一章 保荐业务监管

第1讲 前言

孙婧老师简介:

外汇分析师,金融交易大赛评委。曾就职于证券、期货公司,熟悉各类金融产品及金融行业要求。教学过程中注重理论知识与实际工作应用的契合。

第一章 保荐业务监管

第二节 主要职责

大纲要求

    熟悉证券发行上市保荐制度的主要内容;

    掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推荐期间应履行的职责;

    掌握保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责。

一、证券发行上市保荐制度的主要内容(熟悉)

    《保荐办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。保荐制度的主要内容详见本章各小节内容。

 

   

【练习】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有(    )。[2016 年5 月真题]

Ⅰ.发行人的董事、监事

Ⅱ.发行人的副总经理

Ⅲ.发行人的实际控制人或其法定代表人

Ⅳ.持有发行人3%以上股份的股东

Ⅴ.发行人实际控制人的董事、监事、高管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ              B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ            C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ       E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【233网校答案】A

【233网校解析】《保荐办法》(2017 年修订)第21 条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

    

    

    

 

【练习】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有(    )。[2017 年6 月真题]

Ⅰ.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度

Ⅱ.主板上市公司发行公司债的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度

Ⅲ.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度

Ⅳ.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度

Ⅴ.创业板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1 个完整会计年度

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期的说法,正确的有(    )。[2017 年6 月真题]

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【233网校答案】C

【233网校解析】Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项,《保荐办法》(2017 年修订)第32 条规定,首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度。Ⅱ项,发行公司债券,不需要聘请保荐机构保荐。

【练习】下列关于持续督导期间的说法,错误的是(    )。[2016 年11 月真题]

A.主板上市公司发行可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度

B.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1 个完整会计年度

【233网校答案】D

【233网校解析】D 项,《保荐办法》(2017 年修订)第32 条第2 款规定,首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3 个完整会计年度;创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2 个完整会计年度。

——本内容来自233网校证券从业孙婧老师《保荐代表人胜任能力》教材精讲班课程讲义,版权归233网校,禁止转载,违者必究!

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