证券资格考试《发行与承销》模拟测试题（二）以及答案

21.承销金额超过人民币_____元，承销团成员超过____可设2~3副主承销商。
A、5千万，8家B、5千万，10家
C、3亿8家D、3亿，10家
22.尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。
A、公正性、公允性、完整性B、公正性、准确性、完整性
C、真实性、完整性、准确性D、公允性、准确性、真实性
23.公开发行股票的公司进行辅导，辅导期为______。
A、自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
B、自主承销商报公募股票申请文件起满1年
C、自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年
D、自证监会通过股票发行申请起满1年
24.从辅导之日起，辅导机构每___向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。
A、2个月B、一个季度C、4个月D、半年
25.对发行公司盈利预测的规定是，凡
年度报告的利润实现数未达到盈利预测的_____,上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。
A、50％B、60％C、70%D、80％
26.中国证监会_____受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
E、发行审核委员会B、上市公司监管部C、配股审核委员会D、发行
27.公司配售股票的对象为：
A、全体股东B、配售当日的全体股东C、股权登记日登记在册的全体股东D、持有股票一年以上的股东
28.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自
行购入的承销方式称为_______。
A、全额包销B、余额包销C、代销D、包销
29.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_______。
A、全额包销B、余额包销C、包销D、代销
30.发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______。
A、购证方式
B、储蓄存单方式
C、全额预缴、比例配售
D、网上定价、竞价
31.市盈率是指______之间的比率。
A、股票市价与每股股息
B、股票市价与每股净资产
C、股票市价与每股收益
D、股票股息与每股收益
32.以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是：发行价等于_______。
A、每股净资产乘以市盈率
B、每股净资产乘以溢价倍率
C、每股净资产乘以净资产收益率
D、每股净资产乘以净资产倍率
33.股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_______。
A、发行监管部B、市场部C、法律部D、稽查部
34.用于法人配售的股票不得多于发行量的_____％，一般不少于____万股。
A、75100B、6550C、7550D、65100
35._______方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。
A、认购证B、储蓄存单C、全额预缴、比例配售方式D、网上定价、竞价
36.我国公募发行的股票采用的是_____方式。
A、预缴款B、先申购后缴款C、先部分缴款后申购D、部分预缴
37.债券偿还的优先顺序一般是：_________。
A、有金融机构担保的债券>有抵押的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
B、有抵押的债券>设有减债基金的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
C、设有减债基金的债券>有抵押的债券>有金融机构担保的债券>劣后地位的债券
D、有抵押的债券>有金融机构担保的债券>设有减债基金的债券>劣后地位的债券
38.速动比率的为：_____。
A、流动资产/流动负债
B、存货/流动负债
C、（流动资产－存货）/流动负债
D、现金/流动负债
39.欧洲美元债券属于________。
A、本国债券B、外国债券C、欧洲债券D、武士债券
40.可转换公司债券发行后，发行公司资产负债不得高于______％。
A、40B、50C、60D、70
41.可转换公司债券的发行额不少于人民币______亿元。
A、1B、2C、3D、4
42._______不是债券发行费中的其中费用。
A、支付利息手续费B、评级费C、每年的上市费D、本金偿还支付手续费
43.无纸化发行的情况下，股份交收以______为要件。
A、经签字股票交付
B、认股者持股载入股东名册
C、认股者认股款项的缴纳
D、股票数载入股东磁卡帐户
44.证券代销包销最长不得超过______。
A、20日B、一个月C、40日D、90日
45.发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是：发行人前一年末，净资产在总资产中所占比例不低于______％。
A、35B、30C、25D、20