证券资格考试《发行与承销》模拟测试题（二）以及答案

39.股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。
40.债券票面利率高的，实际收益率也高。
41.企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。
42.企业发行债券可以自行推销。
43.以价格为标的的美国式招标是指以募满发行额为止的中标商最低收益率作为全体中标商的最终收益率，所以中标商的认购成本是一样的。
44.在发行记帐式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。
45.国债承销风险与国债本身发行条件、国债市场因素以及宏观经济因素有关。
46.不管是美国式招标还是荷兰式招标，承销商以竞价方式确定各自包销的国债数额后，应该按照财政部统一规定的发行价格向外分销。
47.承销商如果将所有包销的国债全部予以分销，就不会有国债承销的风险。
48.获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少5个工作日公告配股说明书。
49.可转换公司债券的期限最短为三年,最长为五年,由发行人和主承销商根据发行人具体情况商定。
50如果上市公司对增发未作盈利预测的，证监会将不予核准其新股发行。
51．境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于1亿元人民币。
52．境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于12000万元人民币。
53．境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。
54．境内上市外资股又称H股。
55．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达25％以上。
56．证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起1年有效。
57．在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于1亿港元，而由公众持有的股票市值应不少于5000万港元。
58．全额包销也称为助销。
59．境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。
60．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。
61．招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效。此期限不得延长。
62．发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。
63．发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。
64．发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人10％以上股权的股东名单及其简要情况。
65．在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。
66．在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易。
67．在股票上市公告书中，发行人应转载在招股说明书已披露过的主要财务指标。
68．上市公司只有在接到中国证监会核准发行新股的通知后，方可公告配股说明书或招股意向书。
69．获准配股的上市公司应当在股权登记日前至少2个工作日公告配股说明书。
70．不允许金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金投资于商业银行、证券公司等金融机构。

参考答案：

一、单选题
1、D2、C3、B4、A5、C6、A7、D8、A9、B10、B
11、B12、D13、C14、A15、C16、D17、B18、B19、A20、B
21、D22、C23、C24、A25、D26、A27、C28、D29、D30、A
31、C32、B33、A34、C35、B36、A37、D38、C39、C40、D
41、A42、B43、B44、D45、C46、D47、B48、D49、D50、D
51、B52、B53、C54、B55、B56、B57、C58、A59、A60、C
61、A62、A63、B64、B65、C66、B67、D68、A69、A70、A

二、多选题
1、ABCD2、ABC3、ABE4、AD5、BCD6、AC7、CD8、ABCE9
、BDE
10、BCE11、ABC12、ABE13、ABCD14、ABD15、ACDE16、AB17、ACD18、ABC19、ABCD20、ABCD21、ABCDE22、ABCD23、ABCD
24、AD25、ACE26、BC27、ABCD28、ABD29、BCDE30、ABCDE
31、ACDE32、CD33、ABDFGH34、BDF35、ABCDEFG36、ABCDEF37、ABE38、ACDEF39、ABCD40、ABCD41、BCDE42、ACD43、ABCDE44、ABCD45、ABDE46、ABCDE47、BCDE48、ACDE49、BCDE50、ABCD51、ABCD52、ABCDE53、BCDE54、ACDE55、BCE56、ACD57、ABCD58、BCDE59、ACDE60、CE

三、判断题
1、否2、否3、是4、否5、是6、是7、否8、否9、否10、是
11、是12、否13、否14、否15、是16、是17、是18、否19、否20、是
21、否22、否23、否24、否25、是26、是27、否28、否29、否30、否
31、是32、否33、否34、否35、是36、是37、是38、是39、否40、否
41、否42、否43、否44、是45、是46、否47、否48、是49、是50、否
51、否52、是53、是54、否55、否56、否57、是58、否59、否60、否
61、否62、是63、是64、否65、是66、是67、是68、是69、否70、