证券资格考试《发行与承销》模拟测试题（二）以及答案

46.以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：______。
A、格为标的的美国式招标
B、以缴款期为标的的荷兰式招标
C、以收益率为标的的荷兰式招标
D、以收益率为标的的美国式招标
47.在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券_______佣金。
A、要交B、免交C、由承销商决定是否交D按照买入的多少交
48.记帐试国债是一种无纸化国债，主要借助于______来发行。
A、中国人民银行分配B、商业银行经营网点C、财政部国债服务部D、证券交易所交易系统
49.现金流量折现法一般应用于_____的股票发行。
A、高新技术公司
B、房地产公司
C、资产现值要重于商业利益的公司
D、公路，港口，桥梁，电厂等基建公司
50.公司发行的可转换公司债券，在发行结束______后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A、两个月B、三个月C、四个月D、六个月
51．境内上市外资股采取记名股票形式，以——标明面值，以——认购。
A人民币、人民币B人民币、外币C外币外币D外币人民币
52．境内上市外资股又称——
A、A股B、B股C、H股D、N股
53．全额包销方式未售出部分由——持有。
A、发行人B发起人C承销商D董事会
54．境内证券公司要取得外资股承销业务资格，其净资产应不少于——
A、5000万人民币B、8000万人民币C、1亿人民币D、1.5亿人民币
55．境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于——
A、1亿人民币B、12000万人民币C、15000万人民币D、18000万人民币
56．境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——
A、具有相当于人民币1亿元以上B、具有相当于人民币12000万元以上C、具有相当于人民币15000万元以上D、具有相当于人民币2亿元以上
57．证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起——
A、1年B、18个月C、2年D、30个月
58．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应——
A、15％以上B、20％以上C、25％以上D、30％以上
59．在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于——，而由公众持有的股票市值应不少于——。
A、1亿港元，5000万港元B、1.5亿港元，5000万港元C、1.5亿港，7500万港元
D、2亿港元，1亿港元
60．助销又称为——
A、代销B、全额包销C、余额包销D、承购包销
61．招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后——有效。
A六个月内B1年内C18个月内D3个月内
62．发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过——
A一个月B两个月C三个月D六个月
63．发行人应在发行前——将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
A一至三个工作日B二至五个工作日C三至五个工作日D三至六个工作日
64．发行人应在招股说明书及其摘要披露后——，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构、拟上市的证券交易所。
A五日内B十日内C十五日内D一个月内
65．发行人应在招股说明书中披露持股量列——的自然人及其在发行人单位任职。
A最大3名B最大5名C最大10名D最大15名
66．发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A3％以上B5％以上C6％以上D10％以上
67．在招股说明书中，发行人应披露——关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A近1年B近18个月C近2年D近3年
68．发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起——不得再次提出新股发行申请。
A6个月内B10个月内C12个月内D18个月内
69．上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。
A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日
70．发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。
A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日

二、多项选择题
1.新股发行公司的——和主承销商的项目负责人必须出席公司推介活动。
A.董事长B.总经理
C.财务负责人D.董事会秘书E.监事会主席
2.网上直播推介活动的公告内容至少应包括：——。
A.网站名称B.推介活动的出席人员名单
C.时间D.公司财务报表
3.股份有限公司创立大会的职权有——。
A.通过公司章程
B.选举董事会和监事会成员
C.决定公司内部管理机构的设置
D.选举公司总经理
E.对公司的设立费用进行审核