2006年证券发行与承销模拟试题（部分）

9.上市公司发行新股通常采用的发行方式有()。

A上网定价发行与网下配售相结合
B.网下网上同时累计投标询价
C.上网竞价发行
D.上网定价发行

10.上市公司用募集资金收购资产,如果收购完成后,上市公司对被收购企业具有实际控制权,董事会应公告被收购企业()经审计的财务报告。

A.最近l个会计年度B.最近2个会计年度
C.最近3个会计年度D.最近l期

11.主承销商在上市公司新股发行中的尽职调查包括对上市公司()的调查。
A.独立性
B.募集资金使用情况
C.最近3年的股利分配与筹资情况
D.未来可持续发展能力

三判断题。判断以下备小题的对错.正确的用A表示.错误的用B表示。(共60小题,每小题0.5分)
1.中国证监会的机构监管部门负责主承销商信誉考评的具体组织和协调工作。()

2,证券公司应该根据不同的操作流程和作业标准,制定各项投资银行业务和证券品种的特点。()

3.承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。()

4.证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容.()

5.辅导对象聘请的辅导机构应是具有分销商贤格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。()

6.辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的对象包括公司的董事(包括独立董事八监事、高级管理人员、持有5%以上(含5%)股份的股东。()
7.股份有限公司申请其股票上市交易,应该报经中国证监会核准。()

8.拟上市公司的股东大会应就申请股票上市一事作出决议。()

9.首次公募股票发行人申请股亲上市时,应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。()

10.转债的上市初费,为上市转债总额的O.1%,最高不超过3万元。()

11.上市推荐人应当在发行完成当年发行人年度报告公布后的l个月内,对发行人进行回访。()

12.公司指定的负责信息披露事务的授权代表,不必包括董事会秘书。()

13.招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()