2006年证券发行与承销模拟试题（部分）

一、单选择题项。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。(共70小题,每小题0.5分)
1．单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司,其投入股份公司的净资产折成的股份持有人()。

A,必须由两个或两个以上国有股授权持有单位持有
B.不得由不同的部r刁或机构分别持有
C.必须由原企业持有
D.无限制性规定

2.根据中国证监会颁布的发行审核标准备忘录的规定,对于开业时间不满三年的有限责任公司依法变更成立的股份有限公司可连续计算经营业绩的条件,说法中错误的是()。

A,有限资任公司以变更基准日经审计助净资产额折合为股份有限公司的股份
B.最近三年内发行人的经营业务、经营资产、管理层未发生较大变化
C.中外合资经营企业和中外合作经营企业、外资企业,若其组织形式为有限责任公司,整体变更设立股份有限公司的,比照有限责任公司整体变更为股份有限公司的有关瑰定执行
D.原有限责任公司存续时间不满三年的不能连续计算三年业绩

3.下列有关拟发行上市公司改组说法中错误的是()。

A,拟发行上市公司原则上应以出让方式取得土地使用权,以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权的,应保证有较长的租赁期跟和确定的取费方式
B,拟发行L市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬,不得在持有拟发行上市公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事,监事以外的任何职务,但可以在与上述人员所任职的拟发行上市公司业务相同或相近的其他企业任职
C.控股股东及其职能部门与拟发行上市公司及其职能部门之间不得存在上下级关系
D.拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保,或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用

4．股票主承销商应当严格遵守有关信息披露的规定，在申请文件报送中国证监会后，主承销商应进入()。
A．静候期B．静默期C．缄默期D．沉默期
5．在首次公开发行股票申情文件目录所列示的文件中,必须有发行人关于()及最近一期的纳税情况的说明。

A.近l年B.近2年
C,近3年D.近4年

6.首次公募股票时,主承销商须在刊登招股说明书摘要的当日上午()之前,将招股说明书正式公布在指定网站上。

A.8:00B.9:00C.9:30D.IO:00

7.中国证监会可以授权()依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。

A.中国证券登记结算有限责任公司
B.中国证监会市场监管部
C.中国证券业协会
D.证券交易所

8.超额配售选择权的行使限额应当不超过本次包销数额的()。

A.5%B.10%C.15%D.20%

9.在上网申购时,每一股票账户申购股票数量的上限为当次社会公众股发行数量的()。

A.l%B.2.5%。C.3%。D.3.5%。

10.在发行过程中,根据不同价格下投资者的认购意愿确定发行价格的发行方式是指()。
A.协商定价方式
B.累计投标定价方式
C.贴现现金流量定价法
D.向机构投资者询价定价方式