证券资格考试发行与承销模拟试卷

23、董事会会议的召集权人是______()
A、董事会秘书
B、副董事长
C、董事长
D、总经理
标准答案：C

24、行使公司法定代表人职权的是______()
A、总经理
B、监事
C、董事长
D、董事会秘书
标准答案：C

25、审核过程中，中国证监会在初审时将就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求______的意见()
A、国家科学委员会和国家经济贸易委员会
B、国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会
C、国家科学委员会和国际经济贸易委员会
D、国家科学委员会和国家发展计划委员会
标准答案：B

26、中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核，并在受理申请文件后______日内，将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核()
A、10
B、20
C、30
D、60
标准答案：D

27、对于公司运用配股募集资金收购资产或权益的，如果预计收购后达到实质控股或收购金额占本次配股预计筹资总额______%以上的，董事会须向股东大会提供被收购企业的最近一期经审计的会计报表及被收购资产的评估报告()
A、10
B、15
C、20
D、30
标准答案：D

28、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为______()
A、全额包销
B、余额包销
C、包销
D、代销
标准答案：C

29、拟公开发行或配售的证券票面总值超过人民币______元的，应当由承销团承销()
A、5000万
B、8000万
C、1亿
D、2亿
标准答案：A

30、战略投资者发生股权变更时，应于股权变更发生后______天内将变更情况向证券交易所提出书面报告，证券交易所应于收到报告后______天内公告()
A、3，1
B、3，2
C、5，1
D、5，2
标准答案：D

31、发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是______()
A、认购证方式
B、储蓄存单方式
C、全额预缴，比例配售
D、网上定价、竞价
标准答案：A

32、股票发行在无纸化的情况下，股票交收以______为要件()
A、股票数载入股东磁卡账户
B、经签字股票交付
C、认股者持股载入股东名册
D、认股者认股款项的缴纳
标准答案：C