证券资格考试发行与承销模拟试卷

44、募集期限已满，开放式基金净销售额少于______亿元，该基金不能成立()
A、2
B、5
C、10
D、15
标准答案：A

45、境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时应当报送的文件之一是最近______年承销情况介绍()
A、2
B、3
C、4
D、5
标准答案：A

46、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起______年()
A、1
B、2
C、3
D、4
标准答案：B

47、按照国际金融市场的通行做法，采取私募方式，承销商可以将所承销的股份以______的方式向特定的投资者配售()
A、议购
B、标购
C、直销
D、招标
标准答案：A

48、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额______的股份。预留股份的发行，视为该次发行的一部分。这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权()
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
标准答案：C

49、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是______()
A、公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B、符合国家有关风险资产投资立项的规定
C、公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
D、改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利
标准答案：D

50、如发行人已在国内发行A股，则所有的H股必须由公众持有，且由公众持有的H股一般不得少于现有已发行股本总额的______%，并且由公众持有的A股和H股总额不得低于公司股本总额的______%()
A、10，20
B、10，25
C、15，25
D、10，30
标准答案：B

51、每发行100万港元的H股股票，须有不少于______名股东，而股东的总数不少于______名()
A、2，80
B、2，100
C、3，100
D、3，200
标准答案：C

52、申请发行H股的公司须委任至少______名独立于控股股东的董事，以代表公众股东的利益()
A、2
B、3
C、4
D、5
标准答案：A

53、申请发行H股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于______年的足够和合适的业绩()
A、2
B、3
C、4
D、5
标准答案：B

54、H股上市公司在上市后的至少______年期间必须聘用保荐人()
A、2
B、3
C、4
D、5
标准答案：B