2007年证券发行与承销最新模拟试题（1）

41．发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括——。
A.发行费用概算B.每股面值C.总股本D.每股发行价E.承销方式
42．与发行人有关的风险因素有——。
A.市场风险B.财务风险C.政策性风险D.管理风险E.业务经营风险
43．国际债券的发行方式主要有——。
A.公募B.私募C.代销D.全额包销E.余额包销
44．企业债券的承销方式有——。
A.代销B.全额包销C.助销D.余额包销E.转销
45．债券利息支付方式一般为——。
A.以单利计付利息一次性付息B.以复利计付利息一次性付息C.以贴现方式计付利息一次性付息D.以连续利息计付利息一次性付息E.分次付息
46．债券的发行价格——。
A.只能等于面值B.可以等于面值C.可以低于面值D.可以高于面值E.不可以高于面值
47．国际债券的发行条件主要有——。
A.资信评级B.票面利率C.担保D.承销商E.偿还期限
48．国际债券的偿还方式——。
A.可以是债券期满一次偿还B.只能是债券期满一次偿还C.可以在中途开始偿还
D.不可以在中途偿还E.A或C
49．信息披露的原则是——。
A.真实性原则B.完整性原则C.准确性原则D.连续性原则E.及时性原则
50．发行人应披露的关联方有——。
A.控股股东B.对控股股东有实质影响的自然人C.发行人参与的联营企业
D.控股股东参股的企业E.关键管理人员控制的企业
51．应披露的关联关系主要包括关联方与发行人之间存在的——。
A.股权关系B.人事关系C.管理关系D.商业利益关系E.血缘关系
52．发行人应披露的关联交易主要包括——。
A.代理B.提供劳务C.租赁D.委托经营E.担保
53．发行人应在上市公告书设一概览，内容主要包括——。
A.股票代码B.总股本C.股票简称D.本次上市流通股本E.可流通股本
54．发行人应在上市公告书绪言部分披露——。
A.编制上市公告书依据的法律、法规名称
B.股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等
C.股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等
D.本上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系[NextPage]
55．在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括——。
A.募股资金总额B.发行费用总额及项目C.按发起人股、社会公众股等披露股权结构
D.发行数量E.发行方式
56．在上市公告书中，发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括——。
A.发行人住所的变更B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化C.主要业务发展目标的进展D.重大会计政策的变动E.会计师事务所的变动
57．购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容——。
A.关联交易方B.交易内容C.定价原则D.交易价格E.交易金额
58．在发行新股招股说明书中，资产、股权转让发生的关联交易，至少应披露以下内容——。
A.定价原则B.资产的帐面价值C.评估价值D.转让价格E.结算方式及获得的转让收益
59．在发行新股招股说明书中，招股说明书应披露本次发行方案的基本情况，主要包括——。
A.发行股票的种类、每股面值、股份数量B.预计募集资金总额C.股权登记日和除权日D.承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排E.收款银行
60．在发行新股招股说明书中，招股说明书应当至少披露与本次承销和发行有关的下列事项——。
A.承销方式(包销或代销)B.承销期的起止时间C.全部承销机构的名称及其承销量
D.发行费用E.发行人律师事务所