2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(二)

101、确定债券的偿还期限应考虑的重要因素包括（　　）。
A．发行人资金需求的时限
B．市场利率水平和利率变动趋势
C．流通市场的发达程度
D．投资人的心理状态
E．消费倾向
102、为证券发行出具有关文件的专业机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其出具的文件的（　　）。
A．真实性
B．准确性
C．完整性
D．有效性
103、境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。
A．《经营外资股业务资格申请表》
B．最近2年承销情况介绍
C．《经营金融业务许可证》（副本）
D．公司章程
E．经注册会计师审计的前2年的财务报告
104、审计报告的内容有（　　）。
A．审计概况
B．审计发现问题的情况说明
C．审计意见
D．审计人员的签章
E．审计报告日期
105、债券信用评级的产业分析的主要内容是（　　）。
A．判断该公司是否是高科技网络企业
B．判断该公司所属的行业是否是朝阳行业
C．判断该公司是否是合资企业
D．评价该公司在同行业中的竞争能力
E．判断该公司的财务状况是否稳健
106、购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容（　　）。
A．关联交易方
B．交易内容
C．定价原则
D．交易价格
E．交易金额
107、发行金融债券所筹集的资金主要用于（　　）。
A．发放特种贷款
B．政策性贷款
C．商业性贷款
D．消费贷款
E．其他专门用途
108、新股发行申请文件：目录
上市公司增发申请文件中，（　　）应在指定报刊披露。
A．法律意见书
B．发行公告
C．招股说明书
D．主承销商的推荐函
109、为保证股份有限公司的正常经营活动和保护公司债权人的利益，股份有限公司资本的确立应坚持（　　）原则。
A．资本确定
B．资本维持
C．资本不变
D．资本保值
E．资本增加
110、招股说明书备查文件包括（　　）。
A．发行人成立的注册登记文件
B．承销协议
C．审计报告、财务报表及附注
D．主管部门和证券交易所批准上市的文件
E．国有资产管理部门关于资产评估的确认报告