2010年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(5)

三、判断题
131、主承销商的证券自营账户可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。（　　）

132、资产清查主要由委托单位自行组织，评估机构也应派出足够数量、富有经验的专职业务人员到现场检查、核实资产占有单位进行清查的情况。（　　）

133、公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。（　　）

134、发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。（　　）

135、初步询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者等五类机构投资者。（　　）

136、对于债券筹资来说，公司运用债券投资等于向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的看跌期权。（　　）

137、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新殷发行申请进入核准阶段，则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。（　　）

138、股份的平等性是指体现在每一股份上的权利和义务一律平等。股东出席股东大会，每一个股东有相等的表决权。（　　）

139、审计风险是注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表保留意见的可能性。（　　）

140、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（　　）