2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(1)

121、企业收到资产评估机构出具的评估报告后，将备案材料逐级报送给国有资产监督管理机构或其所出资企业，自评估基准日起9个月内提出备案申请。（　）

122、在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购、期间的截止日期可更改或延长。（　）

123、向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。（　）

124、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。（　）

125、在三毫板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。（　）

126、MM理论假设所有债务都是无风险的，债务利率为无风险利率。（　）

127、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币5亿元的公司除外。（　）

128、发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。（　）

129、派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的，对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。（　）

130、发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利
和义务。（　）