2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷(1)

11、2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
12、债权人自接到通知书之日起（　）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（　）日内，有权要球公司清偿债务或提供相应的担保。
A．10；30
B．15；30
C．30；30
D．30；45
13、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　）。
A．不超过包销数额15%的股份
B．不少于包销数额15%的股份
C．不超过包销数额20%的股份
D．不少于包销数额20%的股份
14、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程
15、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　）等窗口单位递交债券发行申请。
A．财政部
B．中国人民银行
C．国家发展和改革委员会
D．中国证监会
16、上市公司发行新股决议（　）年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（　）表决。
A．1；股东大会
B．2；股东大会
C．1；董事会
D．2；董事会
17、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明
18、发行人运行不足3年的，应披露（　）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C．最近3年及1期构利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近l期的资产负债表和现金流量表
19、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（　）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（　）以上。
A．A；10亿美元
B．AA；10亿人民币
C．A；5亿美元
D．AA；10亿美元
20、股份有限公司修改公司章程，必须经出席（　）的股东所持表决权的（　）以上通过。
A．董事会；1/2
B．股东大会；1/2
C．董事会；2/3
D．股东大会；2/3