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2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷7

来源:233网校 2011年8月5日
导读:
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71、企业在改组为上市公司时,对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括(  )。{Page}

72、撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有(  )。{Page}

73、公司提出上市申请前,存在数量较大的关联交易时,应制定有针对性减少关联交易的实施方案,需要注意的问题有(  )。
A.发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B.专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构,应由关联方或无关联方的第三方经营
C.主要为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构,应当由关联方纳入拟发行上市公司,或转为无关联的第三方经营
D.从事生产经营的拟发行上市公司应具有独立的产、供、销系统,主要原料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
74、外资股国际推介与询价包括(  )。{Page}


75、董事会的专门委员会的职权有(  )。
A.专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构
B.研究董事与经理人员的薪酬及考核
C.监督公司的内部审计制度及其实施
D.管理公司信息披露事项
76、企业债券募集说明书的扉页应包括(  )。
A.企业负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人声明
B.主承销商勤勉尽责声明
C.发行人或发行人董事会声明
D.其他重大事项或风险提示
77、关于“上市公司的财务状况良好”,下列说法正确的是(  )。一{Page}

78、目前我国国债中,凭证式国债发向公众投资者的渠道是(  )。
A.证券公司
B.商业银行
C.邮政储蓄系统
D.保险公司
79、政策性金融债券经中国人民银行批准,由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式,向(  )等金融机构发行。
A.国有商业银行
B.农村信用社
C.商业保险公司
D.邮政储蓄银行
80、发行可转换公司债券的上市公司涉及下列(  )事项时,证券交易所可以根据实际情况,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。{Page}

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