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2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷8

来源:233网校 2011年8月5日
导读:
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81、询价对象有下列(  )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。{Page}


82、创立大会一般由(  )组成。{Page}

83、上市公司募集的资金的数额和使用应符合的条件包括(  )。
A.建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
B.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规
C.募集资金数额不少于项目需要量
D.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
84、下列关于上市公司董事会秘书的陈述,正确的有(  )。{Page}

85、关于保荐机构,下列说法正确的有(  )。{Page}

86、发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定,主要内容是(  )。
A.中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员
B.每次参加发审委会议的委员为5名,表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过
C.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,可以提议暂缓表决
D.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
87、保荐机构制作的投资价值研究报告应对影响发行价格的因素进行全面、客观的分析。研究报告应至少包括(  )。{Page}

88、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有(  )。
A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B.投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D.法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业,投资者持有股份比例应符合相关规定
89、审计报告范围段应当说明以下内容(  )。

A.已审会计报表的名称、反映的日期或期间
B.会计责任与审计责任
C.审计依据
D.已经实施的主要审计程序
90、关于辅导机构辅导人员的组成,下列说法正确的是(  )。
A.辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组,其中,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验
B.同一人员不得同时担任5家以上企业的辅导工作
C.辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能,有较强的敬业精神
D.辅导工作应具有连续性,如辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案,说明变更原因
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