2012年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(3)

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
1．中国证监会的非现场检查包括()。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注
2．承销团申请人应当具备的基本条件有()。
A．在中国境内依法成立的金融机构
B．依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C．财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的
风险控制能力
D．具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
3．证券公司应向()报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
4．保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施
有()。
A．暂停其保荐机构资格3个月
B．情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C．情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D．情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
5．有()情况之一的，公司应当修改章程。
A．《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法
规的规定相抵触
B．公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致
C．董事会决定修改章程
D．股东大会决定修改章程
6．有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额l／3时
C．单独或者合计持有公司20％以上股份的股东请求时
D．监事会提议召开时
7．下列关于股东大会主持的说法中，正确的是()。
A．董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持
B．副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2／3以上董事共同推举l名董事主持
C．董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持
D．监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5％以上股份的股东
可以自行召集和主持
8．公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。
A．以土地使用权作价入股
B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
C．缴纳土地租金
D．授权经营
9．审计风险由()组成。
A．检查风险
B．固有风险
C．控制风险
D．道德风险
10．企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。
A．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无
偿划转
B．国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间
的合并、资产(产权)置换和无偿划转
C．非上市公司国有股东股权比例变动
D．资产涉讼
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