2012年证券发行与承销考前冲刺试题及答案(6)

41．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。
A．股东人数的2／3以上
B．股东所持表决权的2／3以上
C．股东所持表决权的1／3以上
D．股东人数的l／3以上
42．在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列
说法错误的是()。
A．T+1日，冻结申购资金
B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号
C．T+4日，中签率公告见报；摇号
D．T+4日，摇号结果公告见报
43．公司申请发行可交换公司债券，要求当次发行债券的金额不超过()。
A．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的50％
B．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的50％
C．预备用于交换的股票按募集说明书公告日前l0个交易日均价计算的市值的70％
D．预备用于交换的股票按募集说明书公告口前20个交易H均价计算的市值的70％
44．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金
流量净额平均应()(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％，
则可不作此现金流量要求)。
A．不少于公司债券发行额
B．不少于公司债券2年的利息
C．不少于公司债券l年的利息
D．不少于公司债券半年的利息
45．发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．5
46．发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人()以上股权的股东
及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。
A．10％
B．20％
C．25％
D．30％
47．信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于()亿元人民币，并且最
近3年年末的净资产不低于5亿元人民币。
A．5
B．3
C．2
D．1
48．金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注
册资本金不低于()亿元人民币或等值的自由兑换货币。
A．2
B．5
C．8
D．10
49．发行公司债券，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应在()内发行完毕。
A．24个月
B．12个月
C．6个月
D．3个月
50．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过4亿元人民
币的，其拟向社会发行股份的比例达()以上。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％

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