2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(8)

91、 国内可转换公司债券的发行方式主要有（　　）。
A． 全部网上定价发行
B． 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C． 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售
D． 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
92、 根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，自发行人股票上市之日起1年后，出现（　　）情况之一的，经控股股东或实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，可豁免遵守关于股票锁定的承诺。
A． 转让双方存在实际控制关系
B． 转让双方均受同一控制人控制
C． 因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守上述承诺
D． 深圳证券交易所规定的其他情况
93、 账务清理是指对企业的各种（　　）等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内容资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符，账证相符，促进企业掌握的全面、准确和真实。
A． 银行账户
B． 会计核算科目
C． 各类库存现金
D． 有价证券
94、律师出具法律意见书和律师工作报告所使用的语句，不得使用的措辞是（　　）。
A． 完全符合规定
B． 基本符合规定
C． 全部合规
D． 除××外，基本符合条件
95、 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，其在上市公司中拥有的权益包括（　　）。
A． 登记在其名下所持有的股份
B． 虽未登记在其名下，但该投资者可实际支配表决权的股份
C． 投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算
D． 其他情形
96、 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务枧构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（　　）等监管措施。
A． 责令改正
B． 监管谈话
C． 出具警示函
D． 记入波信档案
97、 上市公司重大资产重组报告书中披露的资产评估信息如果涉及引用其他评估机构报告内容、特殊类别资产相关第三方专业鉴定等估值资料的，应对其相关（　　）进行必要披露。
A． 专业机构
B． 业务资质
C． 签字评估师或鉴定师
D． 估值情况及结果
98、 （　　）应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整。
A． 发行人
B． 全体董事
C． 全体监事
D． 保荐机构
99、 创业板招股说明书在业务与技术上，应要求发行人增加披露发行人业务的（　　）。
A． 独特性
B． 盈利性
C． 创新性
D． 持续创新机制
100、 外国投资者并购境内企业应符合的基本要求包括（　　）。
A． 遵循公平合理、等价有偿、诚实信用的原则
B． 不得造成过度集中、排除或限制竞争
C． 不得导致国有资产流失
D． 应符合中国法律、行政法规和规章对涉及的产业、土地、环保等方面的政策要求