2012年12月证券从业《证券发行与承销》最后冲刺试卷(8)

111、 拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。（　　）

112、 持有上市公司60%的控股股东，拥有上市公司控制权。（　　）

113、 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。 （　　）

114、 法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（　　）

115、 在辅导工作中，保荐机构应当出具阶段辅导工作报告，向中国证监会的派出机构报送。 （　　）

116、 在保荐机构组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐机构的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定等进行鉴证。（　　）

117、 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但保荐数量不得超过3家。 （　　）

118、 根据国务院于2003年5月27日发布的《企业国有资产监督管理暂行条例》的相关规定，收购活动涉及国有股权转让的，应当报国有资产管理委员会审核批准。（　　）

119、 因赠与导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。（　　）

120、招股说明书正式披露后，根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率25%的，发行人应召开董事会，分析讨论发行定价的合理性因素和风险性因素。（　　）