2012年证券发行与承销上机考前预测试题及答案(1)

21．发行人应在招股说明书中披露持股量列( )的自然人及其在发行人单位任职。
A．最大3名
B．最大5名
C．最大10名
D．最大15名
22．调查有关拟募股企业的发展历史与背景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构、产品类别及市场占有率分析的活动称为( )。
A．承销调查
B．发行调查
C．合规调查
D．尽职调查
23．( )不是政策性银行金融债券的发行人。
A．中国农业发展银行
B．中国进出口银行
C．中信银行
D．国家开发银行
24．( )一般不会产生对企业的控制权问题。
A．债务融资
B．间接融资
C．股权融资
D．融资租赁
25．股票的发行价格不得( )票面金额。
A．高于
B．低于
e．等于
D．没有要求
26．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A．发行人
B．承销的证券公司
C．发行人与承销的证券公司协商
D．中国证监会
27．在新股发行的申请程序中，股东大会应就( )等事项进行表决并最后形成决议。
A．本次发行数量、定价方式
B．本次发行是否符合新股发行的规定
C．募集资金使用的可行性
D．前次募集资金的使用情况
28．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制
29．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币( ) 万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
30．资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产的( )，评定重估价值。
A．可变现价值
B．账面净值
C．账面原值
D．净资产值

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