2012年证券发行与承销上机考前预测试题及答案(1)

31．上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )个月内未受到证券交易所的公开谴责。
A．12，16
B．36，36
C．12，12
D．36，12
32．A公司发行一笔债券筹资l000万元，手续费为0．1％，年利率为5％，期限3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33％，这笔债券的资本成本是( )。
A．3％
B．3．35％
C．3．5％
D．4％
33．运用可比公司定价法时采用的比率指标P／B代表( )1。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率
34．由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项( )。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不对
35．证券公司公开发行债券其最近l期末经审计的净资产最低应为( )亿元。
A．1
B．2
C．5
D．10
36．发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近( )个会计年度连续盈利。
A．2
B．3
C．4
D．5
37．保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响( )的因素进行全面、客观的分析。
A．发行数量
B．投资价值
C．募集资金量
D．发行时机
38．可转换公司债券的( )是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还
39．上市公司公开发行新股的基本条件之．-是公司在最近( )年内财务会计文件无虚假记载。
A．1
B．2
C．3
D．4
40：上市公司及其控股股东或实际控制人最近( )内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月
B．12个月
C．2年
D．3年

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