2013年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)

141、狭义的兼并是指在市场机制的作用下，企业通过产权交易获得其他企业的产权，并企图获得其控制权的经济行为。

142、 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　）

143、进行上市公司收购的股份持有人、股份控制人所持有、控制被收购公司已发行的股份数量应当合并计算，不应包括一致行动人所持有的股份数量。

144、上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查；第二，不予核准或者予以核准。（　）

145、投资者因法院裁决导致持股发生变动的，自证券交易所对其股份转让申请做出确认之日起三个工作日内，提交持股变动报告书。

146、 以定向方式发行金融债券的，应优先选择招标承销方式。（　　）

147、 首次公开发行股票，上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份达到1000股的，可一次全部转让。（　　）

148、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足以清偿债务的，应当直接宣告其破产。（　）

149、 证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。（　　）

150、证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （　　）