2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)

51、 下列不属于评估的原则的是（　　）。
A．客观
B．市价
C．实事求是
D．公正

52、 某公司以净资产倍率法确定新股发行价格为9．6元，该公司发行前的资产为19200万元，总股本为12000万股，则溢价倍数为（　　）。
A．4
B．5
C．6
D．7

53、 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（　　）元。
A．100万
B．200万
C．400万
D．500万

54、 在新股发行的申请程序中，上市公司的董事会应就（　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．发行对象、募集资金的用途及金额
B．具体发行方案
C．对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D．决议的有效期

55、 发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（　　）个工作日报（　　）备案。
A．3；财政部
B．5；中国人民银行
C．3；中国证监会
D．5；中国银监会

56、 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%

57、 主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是（　　）。
A．应先签署保密协议后查阅
B．不可查阅
C．可以无条件查阅
D．委托其他中介查询

58、 依照《公司法》规定，有限责任公司最多由(　　)个股东共同出资设立。
A．40
B．50
C．60
D．80

59、 某证券公司的经营范围仅限于证券经纪业务，其净资本不得低于人民币（　　）。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元

60、 上市公司发行新股时，应披露最近（　　）年内资金募集情况。
A．3
B．5
C．7
D．10